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47. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於 幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? 編輯私有筆記及自訂標籤 投信投顧相關法規- 108 年 - 108-1 投信投顧業務員(乙科)#75130 答案:B
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懸賞詳解X 投信投顧相關法規43. 下列有關證券投資顧問公司人員行為之敘述何者錯誤? (A)提供研究分析建議時,應作成投資分析報告,載明分析之基礎及根據,並提供客戶投資�... 10 x前往解題懸賞詳解X 投信投顧相關法規43. 下列有關證券投資顧問公司人員行為之敘述何者錯誤? (A)提供研究分析建議時,應作成投資分析報告,載明分析之基礎及根據,並提供客戶投資�... 10 x前往解題投信投顧相關法規題庫下載題庫上一題 下ㄧ題
47、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? 編輯私有筆記及自訂標籤 投信投顧相關法規- 102 年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934 答案:B
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懸賞詳解X 投信投顧相關法規7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會... 10 x前往解題懸賞詳解X 投信投顧相關法規31. 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)得與客戶借貸有價證券 ... 10 x前往解題金融監督管理委員會 裁處書 受文者:如正副本 受處分人:瀚亞證券投資信託股份有限公司 繳款方式: 注意事項: 正本:瀚亞證券投資信託股份有限公司(應受送達人:代表人林○○女士)<略>【請以雙掛號寄送】 ----------------------------------------------------------------------------------------------- 受文者:如正副本 受處分人:劉○○ 注意事項:受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行。 正本:瀚亞證券投資信託股份有限公司(代表人林○○女士)、劉○○君 |