投信 投 顧 考試

非營利私立就業服務機構許可證：北市就服非字第0267號

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地 址：

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西門辦公室: (10807)台北市萬華區昆明街77號7樓

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投信投顧證照 ─ 考試時間與資格

投信投顧是什麼？

投信

投信是我們常聽到的像是基金的募集、從事於有價證券、私募基金等行為，完整名稱為「證券投資信託」，而投信事業指的就是基金公司，經行政院金融監督管理委員會許可，以經營證券投資信託為業的機構。

投顧

投顧就是投資顧問的意思，對於證券相關商品或經行政院金融監督管理委員會核准有關投資或交易的事項，提供意見分析或建議。

概括而論，投信是可以發行、募集、銷售且管理基金的公司；投顧則是證券投資顧問，屬於顧問公司，因此只能代理已發行基金、募集、銷售但不負責管理基金。

投信投顧證照考試時間

投信投顧證照應考資格

1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3.取得證券商業務員資格者。
4.取得證券商高級業務員資格者。
5.現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。
6.取得投資型保險商品業務員資格者。

投信投顧證照報名方式

一律採個人網路報名方式辦理，恕不受理現場報名。請依規定報名程序確實填寫應考人本人個人資料，內容應力求詳實，以免影響應考權益。

報名費用：現場筆試730元 ； 電腦應試1,100元

投信投顧證照考試科目

※考試題型為選擇題

※經證券商高級業務員測驗取得合格證書者，僅須參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗。

投信投顧考試地點與時間

1.信託業務筆試考試地點：分台北考區、台中考區、高雄考區、花蓮考區，應考人應自行選定應試考區，報名後不得更改。

投信投顧證照工作性質

投信投顧業務員的工作業務是為推廣公司的產品，例如基金的募集、發行以及管理、招攬全權委託業務等。考取投信投顧證照可以到投顧公司或是投信公司上班。投顧則是我們一般電視媒體看到的投資顧問公司，也有一些專門出版財經雜誌的投顧公司，投信的全名則是證券投資信託公司，也就是一般所謂的基金公司。

投信投顧證照ptt常見問題

Q：投信投顧證照成績計算

1.以三科總分合計達210分為合格；惟其中有一科分數低於50分者即屬不合格。
2.另取得證券商高級業務員測驗合格證明書，僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者，該科測驗成績應達70分為合格。

Q：為什麼需要投信投顧證照？

信托公會規定，若要具備銷售信託產品的資格，需要具備這張證照才行，有了這張證照就可以到有經營信託業務的銀行或是從事信託相關業務工作。
如果你想要應徵銀行櫃台行員或一般金融人員，那「信託業務人員」、「人身保險業務員」、「投信投顧或證券商高級業務員」這三張證照最為相關。

Q：投信投顧證照換發方式？

投信投顧證照可用「投信投顧相關法規乙科」+「證券商高級業務員」+「金融市場常識與職業道德」，這三張證照，經申請換發投信投顧業務員資格測驗合格證明書。

金融證照模組化取證方式

大家好，我是Chun。今天跟大家分享考投信投顧業務員（一科）的準備過程與心得，採用金融證照模組化的方式取得投信投顧業務員。
報考資格需要『證券商高級業務員（高業）＋金融常識道德』，考生一定要確定好報名項目（注意事項有做說明），這篇主要分享投信投顧相關法規(含自律規範)準備方法與心得，有興趣的朋友接著看下去吧。

注意事項

【推薦】一般取得投信投顧業務員資格需報考投信投顧業務員三科測驗，考科為投信投顧相關法規(含自律規範)、證券投資與財務分析、證券交易相關法規與實務。

金融證照模組化：
【推薦】若已取得高業資格，則加考投信投顧相關法規一科，通過後直接取得證券投資信託事業/證券投資顧問事業業務員(不需要另外換證)。

若已取得信託業務員資格或投資型保險業務員資格者，報名投信投顧相關法規(含自律規範)“乙科”，考試內容與投信投顧相關法規（含自律規範）一科是一樣的，不要報錯了喔，需要注意的是成績通過後，資格等同投信投顧業務員，但不得換發證券投資信託事業/證券投資顧問事業資格測驗合格證明書。 某些銀行並不承認換發的證照，因此會建議大家採用以上推薦的兩種方式取證。

準備方法

左為證基會投信投顧相關法規（含自律規範）
右為JY價值筆記

背景：國立大學財金系畢業
準備時間：5天
書籍：證基會投信投顧相關法規（含自律規範）/JY價值筆記
困難度：🌕🌕🌑🌑🌑
歷屆試題：✅110年3屆＋109年4屆
合格標準：題數為50題， 70分以上合格。

不久前考過高業，認為法規一科短期衝刺比較好，證基會的書籍一共939題，有不少的題目觀念相似或重複，準備上也沒有複雜的計算，花一些時間多看幾次，一樣將天數劃分前三天將證基會書後的題庫完整唸過一遍，剩餘兩天複習JY價值筆記重點＆題目，其他時間刷歷屆試題，練習時將不確定的題目控制在15題內，考前反覆練習做記號的題目即可，最後考試分數為88分順利取證。

取證心得

在準備法規科目對我而言相對容易，只要願意花時間反覆練習通過率很高，參加筆試歷屆試題出現考古題重複率極高，不需要太擔心，若是參加電腦應試的話，偶爾會有一些沒看過的題目，以我練習的狀況（7屆350題）可能累積的題目不夠多，可以增加歷屆試題的練習來達成，整體作答算是很順利的，也祝褔要考取投信投顧業務員的大家順利取證。

以上是我取得投信投顧業務員在投信投顧相關法規(含自律規範)一科的準備方式以及心得，如果對不太清楚金融證照模組化或正在準備投信投顧業務員的你有幫助。希望大家點擊以下拍手按鈕，最多可以點擊五下，不需要另外付費就能給我一些鼓勵與支持。我是Chun，祝大家考試順利，下篇文章見。