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34. 證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行 買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？ 編輯私有筆記及自訂標籤 證照◆證券交易相關法規與實務- 105 年 - 105-1 業務員 - 證券交易相關法規與實務#52350 答案：C
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懸賞詳解X 證照◆證券交易相關法規與實務14. 假設投資者將每一期所得再投資於下一期，其計算每期損益的觀念為何？ (A)單利 (B)複利 (C)加權平均利率 (D)固定利率... 10 x 前往解題  懸賞詳解X 證照◆證券交易相關法規與實務29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況不適用? (A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 �... 10 x
前往解題 證照◆證券交易相關法規與實務題庫下載題庫上一題 下ㄧ題
86、 （ ） 證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？ 編輯私有筆記及自訂標籤 證照◆證券交易相關法規與實務- 98 年 - 98-2 業務員：證券交易相關法規與實務#38523 答案：C
你可以購買他人私人筆記。
懸賞詳解X 證照◆證券交易相關法規與實務78、 （ ） 發行人申報發行員工認股權憑證，其每次發行得認購股份數額，不得超過其已發行股份總數之比率為? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20% ... 10 x 前往解題 懸賞詳解X 證照◆證券交易相關法規與實務15. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？ (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於... 10 x
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第十五條 證券業、金融業、保險業及專營期貨商申請其股票上市，除應符合本準則 有關規定外，應先取得目的事業主管機關之同意函，本公司始予受理。但 申請其股票上市之金融業及保險業，如其股票前依櫃檯買賣中心證券商營 業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在櫃檯買賣中心上櫃買賣前已取 具者，得免再提供。 證券公司申請其股票上市，除應符合本準則有關規定外，並應同時經營證 券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿五個完整會計年度。 |
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證券業、金融業、保險業及專營期貨商申請其股票上市，除應符合本準則 有關規定外，應先取得目的事業主管機關之同意函，本公司始予受理。但 申請其股票上市之金融業及保險業，如其股票前依櫃檯買賣中心證券商營 業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在櫃檯買賣中心上櫃買賣前已取 具者，得免再提供。 證券公司申請其股票上市，除應符合本準則有關規定外，並應同時經營證 券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿五個完整會計年度。
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1. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？
(A)債權人
(B)董事會
(C)監察人
(D)法院。
2. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一。
3. 發行人藉由公開發行證券的方式向社會大眾募集資金，因此而形成的市場稱為：
(A)流通市場
(B)發行市場
(C)集中交易市場
(D)店頭市場。
4. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定？
(A)行政院
(B)財政部
(C)行政院金融監督管理委員會
(D)臺灣證券交易所。
5. 股份有限公司董事會，設置董事有何限制？
(A)不得少於三人
(B)不得少於五人
(C)不得少於七人
(D)不得少於九人。
6. 召集董事會時，應載明事由於幾日前通知各董事？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)九日。
7. 有關假決議，下列敘述何者正確？
(A)出席股東不論是否已足代表已發行股份總數過半數股東之定額時均可採行之
(B)假決議條件為有代表已發行股份總數五分之一以上股東出席，經出席股東表決權過半數之同意
(C)欲假決議產生普通決議效力，須將假決議通知各股東於一個月內再行召集股東會，並經與假決議相同條件之決議同意
(D)以上選項皆正確。
8. 公開說明書，其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列何者應與公司負連帶賠償責任？
(A)曾在公開說明書上簽章之發行人職員
(B)該有價證券之證券承銷商
(C)發行人及其負責人
(D)以上皆是。
9. 公開收購制度重要意義之一在於確保目標公司（被收購者）之股東受到平等對待，試問以下何者為股東平等原則之具體表現？
(A)禁止公開收購人以不同價格對不同股東為要約
(B)公開收購人於公開收購期間不得於其他場所以任何方式購買同種類之公開發行公司有價證券
(C)選項A、B皆是
(D)選項A、B皆否
10. 上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日。
11. 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之「內部人」？
(A)該公司之董事、監察人、經理人
(B)持股超過百分之十之股東
(C)由公司董事獲悉內部消息的計程車司機
(D)利用公開資訊作成對股票價格有重大影響研究報告之證券分析師。
12. A上市公司財務經理甲之下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？
(A)甲於A公司上市前買進A公司之股票，三個月後A公司上市，甲賣出持股獲利
(B)甲買進A公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票，五個月後，以高於特別股股價之價格賣出同數量A公司普通股
(C)甲以員工身分認購A公司提撥員工優先認股之現金增資股票，於取得後三個月賣出獲利
(D)以上皆不構成短線交易。
13. 證券商之交割結算基金，基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度為下列何種處置？
(A)增繳交割結算基金
(B)凍結交割結算基金
(C)發還交割結算基金
(D)以上皆可。
14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)銀行公會
(D)信託公會。
15. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？
(A)證券經紀商
(B)兼營期貨商
(C)綜合證券商
(D)委任期貨商。
16. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？
(A)四億元
(B)二億元
(C)八億元
(D)六億元。
17. 證券商之業務人員，依其職務與責任，不包括下列那一種人員？
(A)證券商負責人
(B)投資分析人員
(C)內部稽核人員
(D)受託買賣之營業員。
18. 甲為某證券商之副董事長，因故離職，證券商至遲應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記？
(A)四日
(B)五日
(C)六日
(D)七日。
19. 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？
(A)違約損失準備之提列對證券自營商有其適用
(B)按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備
(C)除彌補受託買賣有價證券違約所發生損失或經金管會核准者外，不得使用之
(D)違約損失準備累計已達新臺幣二億元者，免繼續提列。
20. 為提升證券交易所之自律功能，對交易所股票轉讓對象之限制何者正確？
(A)得轉讓予其他交易所
(B)得轉讓給任何法人
(C)得轉讓給任何外國人
(D)僅得轉讓予依證券交易法規定許可設立之證券商。
21. 比較公司制與會員制證券交易所，下列敘述何者錯誤？
(A)設立均需經行政院金融監督管理委員會之許可
(B)兩者之董事、監事或經理人，均不得為他證券交易所之董事、監事、監察人或經理人
(C)公司制證券交易所不得發行記名股票
(D)公司制證券交易所之董事、監察人至少應有三分之一，由主管機關指派非股東之有關專家任之。
22. 集保公司以何種方式保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票？
(A)混合保管
(B)分戶保管
(C)依雙方約定
(D)以上皆可。
23. 下列何者，不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項？
(A)政府債券
(B)臺灣存託憑證
(C)私人間不超過一成交單位，前後兩次相隔不少於三個月者
(D)其他符合主管機關所定事項。
24. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿六個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)實收資本額達新臺幣三億元以上
(D)設立登記屆滿五年以上。
25. 依目前設計，送存集中保管之有價證券，其送存人間之法律關係為何？
(A)送存人個別所有
(B)公同共有
(C)分別共有
(D)均為直接占有人。
26. 證券集中保管事業所保管之有價證券，除另有約定外，可否以種類、數量相同之有價證券返還之？
(A)可
(B)不可
(C)須經參加人同意
(D)須經客戶同意。
27. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳？
(A)逐日
(B)每週
(C)每月
(D)每季。
28. 有關集中交易市場之違約案件，交割應如何處理？A.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商代辦交割；B.證券經紀商應於違約次日上午起申報客戶違約；C.證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付；D.證券商違約交割先由證券交易所代為支付。
(A)A.、B.、C.、D.
(B)A.、B.
(C)A.、C.
(D)B.、D.。
29. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決，下面敘述何者為正確？
(A)證券交易所對證券商得逕行提起訴訟
(B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，應均為仲裁解決
(C)仲裁契約應當事人自由約定不須以書面為之
(D)證券商相互間之爭議應以仲裁解決之。
30. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名蓋章，並應於會後多少日內，將議事錄分發給各股東？
(A)七日內
(B)二十日內
(C)三十日內
(D)並無特殊期限規定。
31. 下列何者於其執行職務範圍內，亦為公司之負責人？
(A)經理人
(B)清算人
(C)股份有限公司之發起人
(D)以上皆是。
32. 股東參與公司股東會決議，可採取以下那些方式？
(A)可任意委託數代理人共同出席股東會
(B)得以電子方式行使表決權
(C)以書面通訊方式行使表決權，應於開會前一日送達
(D)以上皆是。
33. 公開發行公司應於每月十日前，公告並申報上月份營運情形，此等公告之內容是指：
(A)證券主管機關所定事項
(B)為他人背書及保證之金額
(C)開立發票總金額及營業收入額
(D)以上選項均正確。
34. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？
(A)十至十五
(B)二十
(C)十七
(D)二十至二十五。
35. 公開發行股票之公司辦理有價證券之私募之程序，下列敘述何者為非？
(A)應有股東會特別決議之同意
(B)得以臨時動議提出價格訂定之依據
(C)須於股東會召集事由說明訂價合理性
(D)私募之必要理由不得以臨時動議提出。
36. 公開發行公司所公告之財務報告書，內容有虛偽不實記載之情事時，論以下列那一刑責？
(A)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(B)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(C)一年以上七年以下有期徒刑、得併科新臺幣二千萬元以下罰金
(D)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金。
37. 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？
(A)可處二年以下有期徒刑
(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任
(C)上述二者之刑事、民事責任皆有
(D)無任何法律責任。
38. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按證券交易法之特別規定為之？
(A)持股超過公司股份總額百分之三之股東
(B)持股超過公司股份總數百分之五之股東
(C)持股超過公司股份總數百分之十之股東
(D)以上皆是。
39. 公開發行公司董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰？
(A)新臺幣二萬元以上，新臺幣十萬元以下
(B)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(C)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下
(D)新臺幣二十四萬元以上，新臺幣二百四十萬元以下。
40. 公司之董、監事及經理人，於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開前，對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票，買入或賣出，應處刑罰為：
(A)處一年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(B)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬以上二億元以下罰金
(C)處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)處三年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
41. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金，第一順位優先受清償者：
(A)投資人
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商
(D)依請求先後順序定之。
42. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：
(A)日報
(B)週報
(C)月報
(D)雙週報。
43. 證券商自受領證券業務許可證照後，於多久內仍未開始營業，主管機關得撤銷其許可？
(A)六個月
(B)四個月
(C)三個月
(D)二個月。
44. 證券商在其營業處所買賣有價證券，即通稱之櫃檯買賣，除證交法第六十二條之規定外，亦併受下列何條款之規範？
(A)證券交易法第一百五十條場外交易禁止原則
(B)證券交易法第一百五十七條之一內線交易禁止
(C)證券交易法第一百五十三條所定之交割結算基金追償
(D)證券交易法第一百三十八條訂定業務規則及營業細則。
45. 證券商下列那幾種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？A.辦理受託買賣有價證券業務之人員；B.辦理有價證券自行買賣業務之人員；C.主辦會計；D.內部稽核人員。
(A)A.、B.、C.
(B)A.、C.、D.
(C)A.、B.、D.
(D)B.、C.、D.。
46. 證券交易所之業務為何？
(A)辦理融資融券
(B)集中保管有價證券
(C)經營供給有價證券集中交易市場
(D)提供投資人證券投資之意見。
47. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？
(A)給付結算基金
(B)交割結算基金
(C)賠償準備金
(D)特別盈餘公積。
48. 於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：
(A)受益人
(B)參加人
(C)委託人
(D)保管人。
49. 以下何者非證券金融事業取得資金或證券之來源？
(A)向各行局庫融資
(B)發行商業本票、公司債
(C)私下向大戶商借證券
(D)經由證券交易所標購證券。
50. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？
(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶
(B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限
(C)證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦理徵信
(D)證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時，應註銷其信用帳戶。
51. 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回或不核准其案件？
(A)三個月
(B)四個月
(C)五個月
(D)六個月。
52. 依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為，即所謂：
(A)行紀
(B)居間
(C)自行買賣
(D)承銷。
53. 證券公司申請其股票上市，應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個。
54. 申報或申請日前幾個月之股價變化異常者，證券主管機關得退回或不核准上市公司現金發行新股案件？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月。
55. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？
(A)由臺灣證券交易所核算
(B)由詢價圈購產生
(C)由競價拍賣產生
(D)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定。
56. 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？
(A)十二個營業日
(B)十個營業日
(C)八個營業日
(D)七個營業日。
57. 有關以包銷為承銷方式之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)包銷可分餘額包銷及確認包銷二種
(B)證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應自行認購之
(C)證券承銷商包銷有價證券，得先行認購後再行銷售或於承銷契約明訂保留一部分自行認購
(D)包銷之報酬最高不得超過包銷有價證券之百分之五。
58. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？
(A)財政部
(B)行政院金管會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心。
59. 有價證券持有人依「證券交易法」第二十二條規定，對非特定人公開招募者，應委託證券承銷商包銷之；並應於承銷契約中訂明保留股數由證券承銷商自行認購之比例最少為：
(A)百分之三十以上
(B)百分之四十以上
(C)百分之五十以上
(D)百分之六十以上。
60. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？
(A)經證券承銷商書面推薦
(B)經證券自營商書面推薦
(C)經證券經紀商書面推薦
(D)經證券商業同業公會書面推薦。
61. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算單位？
(A)每一千股
(B)每一百股
(C)每十股
(D)每一股。
62. 證券商受託買賣外國有價證券之事宜，下列敘述何者為非？
(A)證券商與受託人簽訂受託買賣外國有價證券契約
(B)委託人為自然人者，應持身分證或外僑居留證正本，親自簽訂受託買賣契約
(C)委託人為法人者，檢附法人登記證明文件、合法授權書，由被授權人辦理
(D)證券商可接受全權委託買賣外國有價證券。
63. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)投信事業
(D)證券金融事業。
64. 國外有價證券申請股票上市，則外國發行人依據所屬國法律發行之記名股票已在經主管機關核定之臺灣證券交易所或證券市場之一上市滿多久者，始得申請？
(A)六個月
(B)二年
(C)一年
(D)三個月。
65. 證券集中交易市場拍賣上市證券，證券商對於申報之競買數量及價格：
(A)均不得取消或變更
(B)得部分取消或變更
(C)於申報時間內得予以取消或變更
(D)於申報時間內得予以變更，但不得取消。
66. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為：
(A)採時間優先原則
(B)證券自營商最先成交
(C)證券經紀商最先成交
(D)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機選定。
67. 證券集中交易市場轉換公司債每日市價升降幅度為：
(A)比照債券規定
(B)比照股票規定
(C)比照票券規定
(D)無漲跌幅限制。
68. 甲公開發行公司欲申請股票上市，其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近幾個會計年度應均達百分之六以上？
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個。
69. 申請股票上市之發行公司，除公營事業外，其最近二個會計年度內有營建收入或營建毛利所占比率較其他營業項目為高之情事者，其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值，至少須達資產總額百分之多少以上？
(A)十
(B)二十
(C)三十
(D)四十。
70. 集中交易市場鉅額證券買賣證券商一次申報買進或賣出股票組合鉅額買賣之總金額應達多少以上？
(A)一千萬元
(B)五百萬元
(C)一千二百萬元
(D)一千五百萬元。
71. 證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？
(A)宣布前最後一筆成交價格
(B)開盤價格
(C)平均價格
(D)前一營業日收盤價格。
72. 發行人與其證券承銷商有何項情事時，臺灣證券交易所拒絕接受該證券承銷商所出具之評估報告？
(A)非屬同一集團企業
(B)任何一方股份總額百分之二十以上之股份為不同之股東持有者
(C)雙方互為有價證券初次上市或上櫃評估報告之評估
(D)任何一方董事長與對方之董事長具有二親等以外親屬關係者。
73. 申請公司初次申請股票上櫃案件，經自行申請撤回或經審議委員會或董事會決議退件或不同意上櫃確定者，自櫃買中心受理撤回申請之日或通知發函之日起，多久時間內不得重行申請上櫃？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年。
74. 推薦證券商於所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起，多久始可辭任？
(A)六個月以上
(B)一年以上
(C)二年以上
(D)未訂有明確期間。
75. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？
(A)前者無
(B)後者無
(C)兩者皆有，前者係記名股東在二千人以上
(D)兩者皆有，後者係持有一千股至五萬股之記名股東人數不得少於三百人。
76. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額，須在新臺幣多少元以上？
(A)五千萬元以上
(B)一億元以上
(C)一億五千萬元以上
(D)二億元以上。
77. 債券附條件買賣期間利息之計算為：
(A)每年三百六十天，按實際天數計之
(B)每年三百六十五天，按實際天數計之
(C)選項A、B皆可
(D)選項A、B皆非
78. 櫃檯買賣中心交易系統，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？
(A)一千
(B)五百
(C)三百
(D)一百。
79. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？
(A)證券經紀商自得在其營業處所受託或自行買賣有價證券
(B)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度
(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式
(D)以上皆是
80. 櫃檯買賣有價證券之交易，在以下何種情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票？
(A)連續五個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者
(B)最近十個營業日有六個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者
(C)最近三十個營業日有十二個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者
(D)以上皆是
81. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式﹖
(A)結算差價
(B)現款現貨
(C)保證金餘額
(D)權利金餘額。
82. 我國集中交易市場的交易時間，在民國九十年元月起週一至週五改為幾點？
(A)早上九時到中午十二時三十分
(B)早上九時到下午一時
(C)早上九時到下午一時三十分
(D)早上八時到中午十二時三十分。
83. 證券集中交易市場標購上市證券，臺灣證券交易所應於同意委託之申請並轉報證券主管機關備查後，於實施標購前幾個營業日公告之？
(A)一個
(B)二個
(C)三個
(D)七個。
84. 證券金融事業依標借、議借程序所取得證券之數量仍有不足時，應於當日之何時委託證券商在臺灣證券交易所辦理標購？
(A)下午二時起至二時三十分止
(B)下午二時三十分起至三時三十分止
(C)下午三時起至三時三十分止
(D)下午三時起至四時止。
85. 有價證券上市審查準則所稱財務或業務未能與他人獨立劃分者，於申請上市會計年度及其最近一個會計年度之營業收入，來自特定公司或機構及其聯屬公司超過多少者屬之？
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十。
86. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？
(A)成交前均有效
(B)當日
(C)二日內
(D)無效。
87. 集中交易市場申報買賣之升降單位，轉換公司債市價二百元者，其每一升降單位為何？
(A)一分
(B)五分
(C)五角
(D)一元。
88. 投資人買賣上櫃股票辦理開戶時，應簽訂以下何種文件？
(A)櫃檯買賣有價證券開戶契約
(B)櫃檯買賣確認書
(C)A、B皆是
(D)受託買賣契約
89. 經中央目的事業主管機關出具意見書，可不受獲利能力限制之申請上市（櫃）的事業是：
(A)證券事業
(B)金融事業
(C)科技事業
(D)觀光事業。
90. 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
91. 若中央選舉委員會宣布補選嘉義市長，該地區各公教機關停止上班時，櫃檯買賣市場應如何因應？
(A)宣布休市
(B)不休市，但嘉義市之證券商暫停營業
(C)不休市，但嘉義市之證券商自行決定是否營業
(D)不休市，且證券商全體照常營業。
92. 若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統，則以那種方式為之？
(A)自營
(B)經紀
(C)選項A、B皆是
(D)選項A、B皆非。
93. 證券商於客戶為櫃檯買賣時，以下關於開戶之敘述何者有誤？
(A)證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗，始得接受開戶
(B)證券商發現客戶為政府機關、金融機構及公營事業出納人員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可，始得接受開戶
(C)由資產狀況判斷，適於為櫃檯買賣者，始得接受開戶
(D)未成年人未經法定代理人之代理者不能開戶。
94. 境內華僑或外國人投資國內證券，其欲委託櫃檯買賣證券商辦理開戶手續時，應依照下列何種程序辦理？
(A)比照本國人開戶之規定辦理
(B)檢附相關核准文件，專函函報櫃檯買賣中心同意後，始得開戶
(C)檢具台灣證券交易所（股）公司之登記文件向櫃檯買賣證券商辦理開戶買賣上櫃有價證券
(D)檢附相關文件，向櫃檯買賣中心申請許可函，於完成開戶手續後，並應函報櫃檯買賣中心備查。
95. 證券金融公司辦理融資融券而發生券源不足時，依下列何種順序借入券源？
(A)標借、標購、議借
(B)標借、議借、標購
(C)議借、標借、標購
(D)議借、標購、標借。
96. 證券商辦理對每一客戶對單一上市股票之融資融券之額度為多少（新臺幣）？
(A)融資融券各為一千萬元
(B)融資七百五十萬元，融券一千五百萬元
(C)融資一千五百萬元，融券一千萬元
(D)融資一千萬元，融券七百五十萬元。
97. 有關證券商從事有價證券融資融券業務之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)對客戶融資之總金額，不得超過其淨值百分之二百五十
(B)對客戶融券總金額，不得超過其淨值百分之二百五十
(C)對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之十
(D)對每種證券之融券總金額，不得超過其淨值百分之十。
98. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，則融資金額為多少？
(A)40×4,000元
(B)40×4,000×70%元
(C)40×4,000×50%元
(D)40×4,000×30%元。
99. 下列那一項得抵繳融券保證金？
(A)無記名政府債券
(B)公司債
(C)金融債券
(D)未上櫃股票。
100. 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？
(A)委託人
(B)證券金融公司
(C)委託人及證券金融公司共同分擔
(D)委託人、代理證券商及證券金融公司共同分擔。
